1.0目的

为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制定本程序。

2.0范围

2.1本程序适用于公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。

3.0职责

3.1管理者代表：

3.1.1策划社会责任管理体系审核计划纲要和所需的人力、物力及财力资源

3.1.2任命审核组长，成立审核组。

3.1.3失去和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正行动的实施。

3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交给管理部门评审。

3.2审核组长：

3.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向管理者代表提交审核报告。

3.2.2评审纠正行动计划，并妥善记录。

3.2.3对前一次审核时提出的纠正行动的完成情况进行验证。

3.3其他有关人员应对内部审核工作提供支持和合作。

4.0工作程序

4.1编制审核计划

4.1.1每年年初，管理者代表应编制一份年度审核计划表。各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑前几次审核所发现的问题。审核计划表应呈交最高管理者批准。

4.1.2应在审核前5天内向各有关部门的领导通知确切的审核日期。

4.1.3管理者代表应根据需要委派内部审核员。

4.2实施审核

4.2.1审核员应在实施审核前研究有关的程序文件，并应：

（1）决定是否需取得其他文件；

（2）编制检查表；

（3）决定是否需要陪同人员。

4.2.2审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。

4.2.3审核员应使用编制好的检查表作为进行审核的工具之一。

4.2.4审核的目的是寻找不符合适用标准或程序的客观证据，以便进一步改善，不应加入个人的责备。

4.3报告审核结果

4.3.1审核员应在审核完成后通知有关的部门领导，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出纠正要求表（CAR）。

4.3.2纠正行动要求表可采用统一的格式。这种表格可由管理者代表根据审核员的需要发给，并编上序号。

4.3.3审核员应在纠正行动要求表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正行动栏。

4.3.4核的总结报告可采用统一的格式编写，必要时还可采用续页。

4.3.5审核总结报告和纠正行动要求表应由社会责任管理者代表批准，并发给有关的部门经理。

4.4对纠正行动要求表的反应。

4.4.1对每一份纠正行动要求表必须在5个工作日内作出书面反应，详细说明建议采取的纠正行动和完成期限。

（1）建议行动中应包括紧急纠正行动、短期纠正行动和长期纠正行动。

（2）在纠正行动比较复杂的情况下，可以建议成立工作组并进行调查，要求制定一份计划表。这是对纠正行动要求表的一种可以接受的最初反应。

4.4.2这些反应记录在纠正行动要求表中的的“建议采取的纠正行动”一栏中，并退回给管理者代表。如果该建议不能接受，则管理者代表将与接收纠正行动要求表的人员联系，并向他解释不接受的原因。在这种情况下，应编制一份修正的纠正行动建议。

4.4.3对纠正行动要求表不作出反应时，管理者代表应加以追查并向最高管理者报告。

4.4.4如果对纠正行动的需要或纠正行动的性质不能达成一致意见时，管理者代表应报告最高管理者进行仲裁。

4.5跟踪检查

4.5.1当纠正行动预定完成日期已到，或当管理者代表已接到完成的通知时，应扫派一各审核员去验证其完成情况。

4.5.2负责验证的审核员应检查纠正行动已被采取并证明有效后，在纠正行动要求表中的“验证”一栏中签字。

4.5.3在下次计划中对该部门进行审核时，审核员应检查此纠正行动是否仍然有效。如不再有效，则应发出一张新的纠正行动要求表，在表中说明原来发现的问题。

4.5.4如在规定的期限内未能完成纠正行动，管理者代表应对此进行跟踪。如无正当理由或未能规定出可接受的修正的期限，应向最高管理者报告。

4.6记录的保存

4.6.1管理者代表应保存一份档案，保存所有的审核报告及纠正行动要求表，并有一览表记录创门的完成状态，保存期至少3年。

5.0相关文件（略）